Everbright证券业务部收到了警告信和付费客户简介

中国经济网络保留的所有权利 中国经济网络新媒体矩阵 在线音频 - 视觉节目许可证（0107190）（北京ICP040090） 中国经济网络，北京，阿布里尔24。 SA交易ng保证金，在ang印地语中，常规的na mga pagbisita sa客户遵循不足和不足。 “（CSRC第117号命令），加强证券经纪业务管理的法规”（CSRC公告[2010]第11号。监管局已决定采取监管措施，向Everbright Securities Co，Ltd.的Nanning Jinpu Road Securities Securities Copart. Nanning Jinpu Road Securities Securities发出警告信，并将其记录为安全和未来市场的完整性的完整性。 9个“安全与期货商业机构及其员工的诚信法规”（CSRC第145号）：在开展安全和期货业务及相关活动时，S安全和期货业务机构及其员工不会将不当福利转移到公职人员，客户，潜在客户，潜在客户或其他股份或其他财产，委员会和其他财产，或为AFERENTINE INFERENTINTINS INFERENTINTIRESTINTIENTIMINTINTIRESTINTIENTIMITION INFEREINTINTIRENTIMITION INFERENTINTIMITION INFERENTINTIRESTINTIMITIONINE; （2）提供诸如旅行，宴会，爱好和健身以及工作维修之类的好处； （3）调整交易，例如结构化的，高收益和保证的金融产品，这些产品大大偏离公平价格； （4）提供内部信息，未指定的信息，商业秘密和向他人的客户信息清楚或表明其他人从事相关交易活动； （5）转移不正确利益的其他情况。如果商业机构及其工作人员的安全和未来根据法律安全和机构产生的内部法规和有限的标准出售，则不会适用上一段的规定。 “关于证券和期货商业机构及其员工的诚信法规第18条”（CSRC第145号命令）：如果安全与期货商业机构及其员工违反了这些法规，则中国证券监管委员会可以采取提案 - 命令作为警告，例如警告，命令。参加培训，定期订购报告，订购更正，管理沟通，候选人的假设以及订购对话以及链接CAndidates。暂时未收到相关的许可文件inadministrative。 “证券公司的管理法规“短期融资和销售业务”（CSRC命令第17条第17条）第4条：安全公司在经营保证金贸易时不得从事以下行为：（1）挑衅不合适的客户以利润进行交易； （2）无法完全揭示给客户的风险； （3）非法不正确地适合客户的抵押品； （4）执行收入和商业贿赂； （5）为客户提供内部交易，市场操纵，防止信息披露义务和其他不当交易活动的舒适； 。 “证券公司管理和销售业务管理的规定”第49条（CSRC命令第117号）：对于违反这些措施的规定的证券公司或其分支机构，CSRC或其派遣机构都采取相关监管措施，例如订购Corr Corr Corr Corr Corr Corr corr corr corr corr corr礼节，监督对话，发出警告信，命令公开解释，下令参加培训，定期报告，暂时不接受与行政许可有关的文件，暂停营业执照；如果应根据法律施加行政处罚，将根据《安全法》，《行政罚款法》和其他法律和法规以及CSRC的相关规定予以惩罚；如果涉嫌犯罪，他们将根据法律将其转移到司法当局，并将对罪犯负责。 “加强证券经纪业务管理的法规”的第3条将客户的帐户管理系统放在其中。当安全公司签署与客户的安全机构协议时，它必须开设客户基金帐户，并且安全和注册机构的注册必须开设证券帐户客户首次进入安全市场，并处理保留资金资金的程序（根据法规。客户基金帐户必须向安全业务部门的站点开放，并且必须向证券业务部门或证券业务部门或证券注册机构开设安全帐户，该规定将遵循该规定的规定。开设帐户时的名称或名称的真实性，注册基本的客户识别信息，并保留有效ID或其他身份证明文件的副本或复印件，如果您发现客户对身份有疑问，应要求客户提供其他支持文档，例如居民家庭或护照注册书籍在有效性或原始身份证书的有效性范围内，由公共安全器官在家庭注册地点签发的有效性，这足以证明其身份。如果未经验证，客户必须拒绝开设帐户。安全公司不应限制客户在违反法规的情况下结束代理关系NG交易或财产转让。如果客户申请谨慎的转移，将重新进行指定交易并防止帐户，则他或她必须在收到客户申请并完成其帐户后两天内完成处理（包括但不限于交易，基金分配，新股票订阅和其他业务）。这些规定将遵循法律法规，中国证券监管委员会，证券交易所以及注册和注册机构。 （2）促进和改善客户的适用性系统为客户提供适当的产品和服务。安全公司应根据其财务状况和收入，安全专业知识，PAMU经验进行安全和风险偏好的经验，在签署客户安全机构代理机构协议时，客户将对风险承受能力进行初步评估，然后根据客户的安全投资状况至少每两年进行一次后续评估，并将对客户进行分类和管理。分类的结果应以书面形式或电子方式记录。安全公司应清楚地告知客户提供的服务风险或提前出售的产品，并提供与规定程序兼容客户风险的服务或产品。危险属性和服务或产品通知的通知应记录下来，并保持书面形式或电子形式。如果安全公司相信VICE或产品不适合客户或不能判断适用性，它应该激发客户选择是否接受服务还是产品。安全公司的提示和客户选择应记录下来，并保持书面或电子形式。 （3）促进和改善客户交易安全系统以保护客户资产。安全公司应与监管部门和证券交易所合作，以监督，控制和调查异常的客户贸易行为，并根据法规部门和证券交易所的要求，以及时，真实，准确和完整的方式提供客户帐户信息和相关交易信息。如果可以找到对购买和销售等异常的MGA交易的疑问，则必须及时告知客户并确认和维持证据；如果通常通常确认购买和销售等异常交易，则必须立即采取步骤控制该物业并帮助客户向公共安全器官报告案件。安全公司应要求客户在开设基金帐户时设置自己的密码，提醒客户及时更改密码，并提高密码强度，并提醒客户加强其ID文档，帐户，帐户，帐户和密码，向安全业务客户，安全客户的安全客户端。安全公司必须确保可以根据法律和法规，CSRC的规定和合同协议的规定，至少可以审查其信心，交易票据，安全性和资金余额，例如其信心，交易记录，安全和资金余额。 （4）促进和改善客户的后续系统，以立即检测并纠正不规则行为。安全公司应以统一的方式安排后续客户。用于新开放帐户客户，返回访问必须在1个月内完成。到去年年底，对原始客户的后续访问比例不应少于客户总数的10％（排除了休眠帐户，客户帐户被暂停在交易中）。如果安全和安全从业人员安全部代表客户经营帐户，则应包括content-U ContentP访问，但不限于客户身份验证，确认客户帐户更改，如果有完全披露的风险，并且如果有完全专用的工作，则违反了法规。客户后续访问应留下痕迹，相关信息应至少保存3年。 （5）促进和改善客户投诉处理系统，并适当处理客户的投诉和与客户的争议。安全公司和安全业务部门应宣传客户电话号码，传真和EMAIL AddResero的电话投诉至少在工作时间内值班。安全公司和安全业务部门应为客户投诉建立书面或电子文件，并将其保留至少3年。每年四月，底部，证券公司和证券业务部将总结去年的投诉和持有证券经纪业务，并向证券公司的住所以及安全部门安全部门的地点提交提交文件。 （vi）促进和改善客户信息管理系统，以确保客户信息的安全性和完整性。安全公司必须为每个客户建立单独的论文或电子文件。客户文件必须包括名称，地址，交流联系信息，客户和代理身份证文件的副本，证券帐户卡的副本，安全交易协议，定制基金监护协议，POW中国证券监管委员会设定的律师，风险披露信和其他信息。安全公司应适当保留客户文件和信息并将其保密。 “加强证券经纪业务的法规”第8条（中国证券监管委员会[2010]号相关人员，暂停批准的新业务，并根据法律限制业务活动，其他。建立了该公司，将转移给司法机构。 [2025]编号交易，以及不规律的和不足的客户后续访问。M 5的“有关加强证券破坏业务管理的法规”（CSRC第117号命令）和第3条，第4项业务经纪”（CSRC公告[2010]第11号）。 “加强证券经纪业务管理管理的法规”（CSRC公告[2010]号法规，向您的业务部门发出警告信，并将其记录在您的业务部门中。向我们的书面报告自从收到此决定之日起60天内的委员会委员会在收到此决定之日起30天内，委员会在收到此决定之日起6个月内就可以在有效的人类法院提起诉讼。在审判的重新考虑和时间期间，监督上述和偏见的步骤将停止实施。广西证券监管局2025年4月18日 （负责编辑：he Xiao） 中国的净陈述：股票市场的信息来自媒体合作社和机构，以及该集合的个人意见，仅针对投资者参考，并且不构成投资建议。投资者在此基础上以自己的风险行事。